固原市原州區(qū)人民政府

寧政辦規(guī)發(fā)〔2019〕4號(hào)

各市、縣（區(qū)）人民政府，自治區(qū)政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策措施》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好組織實(shí)施。

寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳?????

2019年5月20日??????????

（此件公開發(fā)布）

進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策措施

為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)金融服務(wù)民營(yíng)企業(yè)的若干意見》和《自治區(qū)黨委人民政府關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的若干意見》（寧黨發(fā)〔2018〕39號(hào)），充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能等方面的重要作用，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，提高直接融資比重，進(jìn)一步支持企業(yè)上市，現(xiàn)提出如下措施。

一、明確企業(yè)上市目標(biāo)

按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、分類指導(dǎo)、整體推動(dòng)”的原則，堅(jiān)持自治區(qū)層面統(tǒng)籌，市、縣（區(qū)）人民政府具體引導(dǎo)，擬上市企業(yè)主體推進(jìn)，各類中介機(jī)構(gòu)協(xié)同推動(dòng)的工作機(jī)制，力爭(zhēng)通過5年時(shí)間，全區(qū)在境內(nèi)外上市的公司總數(shù)達(dá)到26家。各市、縣（區(qū)）人民政府、寧東管委會(huì)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起推動(dòng)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)上市工作的主體責(zé)任，爭(zhēng)取到2023年，銀川市新增上市公司3家以上，石嘴山市、吳忠市、中衛(wèi)市、寧東管委會(huì)各新增上市公司2家以上，固原市新增上市公司1家以上。（責(zé)任單位：各市、縣﹝區(qū)﹞人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，寧夏證監(jiān)局）

二、拓寬企業(yè)上市渠道

堅(jiān)持境內(nèi)境外上市并舉，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等市場(chǎng)并重。重點(diǎn)推動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的行業(yè)龍頭企業(yè)在主板上市；積極推動(dòng)科技型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)在中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市；鼓勵(lì)外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到境外上市。（責(zé)任單位：各市、縣﹝區(qū)﹞人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，寧夏證監(jiān)局）

三、儲(chǔ)備企業(yè)上市資源

按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、上市一批”的梯次推動(dòng)模式，建立重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱上市后備庫(kù)）。以五個(gè)地級(jí)市人民政府、寧東管委會(huì)為主體，結(jié)合區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，集中篩選一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)、盈利水平較好、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)，建立自治區(qū)、市二級(jí)上市后備庫(kù)。對(duì)一些符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Γ胁痪邆溥M(jìn)入上市后備庫(kù)條件的企業(yè)，各地要重點(diǎn)跟蹤、加強(qiáng)指導(dǎo)，督促其規(guī)范運(yùn)作、完善條件，盡早入庫(kù)；對(duì)上市意愿不強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，要加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，提高積極性，加快啟動(dòng)股改等相關(guān)工作。（責(zé)任單位：各地級(jí)市人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，寧夏證監(jiān)局）

四、推進(jìn)企業(yè)股份制改造

按照最大程度降低企業(yè)改制成本的原則，加快推動(dòng)企業(yè)股份制改造步伐。企業(yè)股份制改造過程中，個(gè)人以非貨幣性資產(chǎn)投資，其應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅一次性繳稅有困難的，如符合國(guó)家、自治區(qū)相關(guān)規(guī)定，可在不超過5個(gè)公歷年度內(nèi)分期繳納；居民企業(yè)以非貨幣性資產(chǎn)對(duì)外投資確認(rèn)的非貨幣性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得，符合規(guī)定的可依法在不超過5年期限內(nèi)，分期均勻計(jì)入相應(yīng)年度的應(yīng)納稅所得額，按規(guī)定計(jì)算繳納企業(yè)所得稅；以未分配利潤(rùn)、盈余公積和扣除股票溢價(jià)發(fā)行外的其他資本公積轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本金的，各市、縣（區(qū)）人民政府可依法給予獎(jiǎng)勵(lì)。股份制改造企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組的，可依法享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。（責(zé)任單位：各市、縣﹝區(qū)﹞人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，寧夏稅務(wù)局）

五、實(shí)施企業(yè)上市分階段獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)在境內(nèi)外交易所首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)，自治區(qū)人民政府分階段獎(jiǎng)勵(lì)1000萬(wàn)元。獎(jiǎng)勵(lì)分階段撥付，對(duì)在境內(nèi)上市的企業(yè)，完成企業(yè)股份制改造并列入自治區(qū)上市后備庫(kù)的獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，在寧夏證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)材料并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在滬深交易所成功發(fā)行的獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元；對(duì)在境外上市的企業(yè)，完成企業(yè)股份制改造并列入自治區(qū)上市后備庫(kù)的獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，在境外證券交易所網(wǎng)站公告招股說明書通過上市申請(qǐng)審核并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元，在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的獎(jiǎng)勵(lì)600萬(wàn)元。對(duì)在“新三板”成功掛牌的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元，對(duì)進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層的企業(yè)再獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。（責(zé)任單位：自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、財(cái)政廳，寧夏證監(jiān)局）

六、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)推動(dòng)作用

建立中介機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場(chǎng)工作的執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作力度大、成效明顯、業(yè)績(jī)突出的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)。積極發(fā)揮“一司一縣”的對(duì)口幫扶作用，鼓勵(lì)證券公司選派經(jīng)驗(yàn)豐富、執(zhí)業(yè)記錄良好的專業(yè)人才到市、縣（區(qū)）開展掛職交流，推動(dòng)地方企業(yè)上市工作。對(duì)輔導(dǎo)企業(yè)成功上市的中介機(jī)構(gòu)每家獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元，對(duì)輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“新三板”掛牌的中介機(jī)構(gòu)每家獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元。（責(zé)任單位：自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、財(cái)政廳、司法廳，寧夏證監(jiān)局）

七、推動(dòng)國(guó)有企業(yè)股改掛牌上市

加大國(guó)有企業(yè)股份制改革力度，加快推進(jìn)上市掛牌進(jìn)程。推動(dòng)國(guó)有企業(yè)開展混合所有制改革，根據(jù)不同企業(yè)的功能定位，逐步調(diào)整國(guó)有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。自治區(qū)國(guó)資委和各市、縣（區(qū)）人民政府要加大工作力度，按年度制定國(guó)有企業(yè)股改掛牌上市目標(biāo)，爭(zhēng)取到2023年，我區(qū)新增1家到2家國(guó)有上市公司。（責(zé)任單位：各市、縣﹝區(qū)﹞人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)國(guó)資委、地方金融監(jiān)管局，寧夏證監(jiān)局）

八、加強(qiáng)財(cái)政金融互動(dòng)

自治區(qū)財(cái)政廳要加大對(duì)各市、縣（區(qū)）人民政府對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市工作的支持力度，每上市成功一家增加企業(yè)所在地人民政府專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付500萬(wàn)元。各市、縣（區(qū)）人民政府要從有利于推動(dòng)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)出發(fā)，加大政策支持，健全完善企業(yè)規(guī)范股改、掛牌上市、再融資和并購(gòu)重組等方面的扶持政策，進(jìn)一步增強(qiáng)政策的針對(duì)性和精準(zhǔn)性。鼓勵(lì)地方人民政府管理的各類基金、合格私募股權(quán)投資基金、券商資管產(chǎn)品分別或聯(lián)合設(shè)立新的基金，幫助有發(fā)展前景，但暫時(shí)陷入經(jīng)營(yíng)困難的上市公司紓解困境，促進(jìn)其健康發(fā)展。（責(zé)任單位：自治區(qū)財(cái)政廳、地方金融監(jiān)管局，寧夏證監(jiān)局）

九、優(yōu)化企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)環(huán)境

各市、縣（區(qū)）人民政府、各有關(guān)部門要開辟綠色通道，大力發(fā)展科技金融、綠色金融、普惠金融，優(yōu)化流程、提高效率，采取“一企一策”“一事一議”等方式，幫助擬上市企業(yè)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目審批、土地房產(chǎn)變更、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費(fèi)減免、工商注冊(cè)以及產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題，加速辦理募投項(xiàng)目審批、經(jīng)營(yíng)許可、產(chǎn)權(quán)股權(quán)登記等事項(xiàng)，以及證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定需提供的證明文件，降低企業(yè)制度交易成本。對(duì)擬上市企業(yè)新建符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，各地、各有關(guān)部門要依法依規(guī)在項(xiàng)目審批、用地、環(huán)評(píng)等方面給予支持，在符合政策條件下加速辦理。（責(zé)任單位：各市、縣﹝區(qū)﹞人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、人力資源社會(huì)保障廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、市場(chǎng)監(jiān)管廳、地方金融監(jiān)管局，寧夏稅務(wù)局）

十、深入開展企業(yè)上市培訓(xùn)宣傳

進(jìn)一步深化與上海證券交易所、深圳證券交易所、香港交易所等單位的合作，建立企業(yè)上市培育輔導(dǎo)合作機(jī)制，通過舉辦領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)培訓(xùn)班、企業(yè)上市輔導(dǎo)培訓(xùn)班、組建企業(yè)上市專家服務(wù)團(tuán)隊(duì)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)開展上市幫扶等方式，廣泛深入開展企業(yè)上市宣傳輔導(dǎo)，幫助地方政府和企業(yè)提升對(duì)接資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力。（責(zé)任單位：各市、縣﹝區(qū)﹞人民政府、寧東管委會(huì)，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，寧夏證監(jiān)局）

本措施自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期至2023年12月31日。